#证监会 #獐子岛 #北斗 顶格处罚

【证监会对獐子岛公司案作出行政处罚】

证监会24日宣布，近日依法对獐子岛公司信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定，对獐子岛公司给予警告，并处以60万元罚款，对15名责任人员处以3万元至30万元不等罚款，对4名主要责任人采取5年至终身市场禁入。证监会表示，獐子岛公司违法情节特别严重，严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益，社会影响极其恶劣。这是监管部门按照原证券法对公司及相关人员作出的顶格处罚。

24日晚，獐子岛集团股份有限公司公告称，经大连市中级人民法院审理判决，控股股东长海县獐子岛投资发展中心犯内幕交易罪，被判处罚金1200万元，追缴非法所得1131.6万元。

此次查办獐子岛案的过程中，证监会借助了北斗导航定位系统，委托专业机构中科宇图科技股份有限公司和中国水产科学研究院东海水产研究所，通过獐子岛采捕船卫星定位数据，还原了采捕船只的真实航行轨迹，进而复原了公司真实的采捕海域，最终揭开了獐子岛财务造假手段的谜题。(新华视点)（证监会）(央视财经)（上海证券报）

#证监会 #监管

【证监会接管新时代证券、国盛证券、国盛期货】

鉴于新时代证券股份有限公司（以下简称新时代证券）、国盛证券有限责任公司（以下简称国盛证券）、国盛期货有限责任公司（以下简称国盛期货）隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》第一百四十三条、《证券公司风险处置条例》第八条和第六十二条、《期货交易管理条例》第五十六条有关规定，中国证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日,对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。

根据法规规定，证监会分别组织成立了相应公司接管组，自接管之日起行使被接管公司的经营管理权，同时证监会分别委托中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司及招商证券股份有限公司、国泰君安期货有限公司成立相应公司托管组，托管组在接管组指导下按照托管协议开展工作。

接管后，三家公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。接管组及托管组将采取有效措施，保持公司稳定经营，依法维护证券期货市场投资者等相关方的合法权益。（证监会）