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【摩根大通被罚2亿美元，因未能监督员工使用个人即时通讯应用】

美国证券交易委员会17日发布公告说，‌摩根大通公司旗下的摩根证券公司，‌因“大范围和长期”未能保存书面通信记录而受到监管处罚。

公告说，‌摩根证券公司承认其行为违反联邦证券法律，‌同意支付1.25亿美元罚款并改进相应程序，‌从而与美国证券交易委员会达成和解。

摩根证券公司承认，‌至少从2018年1月至2020年11月，‌其员工经常通过手机短信、社交软件和个人邮箱账号等沟通证券业务，‌而该公司没有根据法律要求保存这些记录。

除了接受罚款，‌摩根大通还同意聘请一名合规顾问，‌审查其如何监督员工在个人手机上的通信，‌并提出任何必要的改进建议。

美国证券交易委员会表示，‌摩根证券公司的相关操作显著影响了监管者调查潜在违法行为的能力。此外，‌美国证券交易委员会已就金融机构的记录保存问题发起多项调查。

美国证券交易委员会说，‌这是迄今为止因违反规定而开出的金额最大的罚单。这些规定要求券商保留大部分通讯信息，‌以便对数据进行内部监控并提交给监管机构。SEC 说，‌这种违规是普遍存在的，‌阻碍了一些执法调查，‌这些调查通常利用个人在电邮和其他通讯渠道中所写的内容。

另外，‌美国商品期货交易委员会当天发布公告说，‌已与摩根大通旗下三家公司就类似问题达成和解，‌并向相关企业处以7500万美元罚款。(新华社)(华尔街日报)

#上市 #合规 #VIE #信息安全 #网络安全 #数据安全

【证监会就境外上市相关制度规则公开征求意见】

证监会有关负责人介绍，此次改革将对直接和间接境外上市活动统一实施备案管理。证监会将坚持法不溯及既往的原则，坚持稳字当头、稳中求进，确保备案管理制度平稳实施。

对于市场关注的协议控制（VIE）架构企业境外上市的监管，该负责人介绍，在遵守境内法律法规的前提下，满足合规要求的VIE架构企业备案后可以赴境外上市。(新华网)

【境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）】

第三条 境内企业境外间接发行上市的认定，‌应当遵循实质重于形式的原则；发行人符合下列情形的，认定为境内企业境外间接发行上市：
（一）境内企业最近一个会计年度的营业收入、利润总额、总资产或净资产，‌占发行人同期经审计合并财务报表相关数据的比例超过 50%；
（二）负责业务经营管理的高级管理人员多数为中国公民或经常居住地位于境内，‌业务经营活动的主要场所位于境内或主要在境内开展。(证监会)

【国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定（草案征求意见稿）】

第八条 境内企业境外发行上市的，应当严格遵守外商投资、网络安全、数据安全等国家安全法律法规和有关规定，‌切实履行国家安全保护义务。涉及安全审查的，应当依法履行相关安全审查程序。
国务院有关主管部门可以要求剥离境内企业业务、资产或采取其他有效措施，‌消除或避免境外发行上市对国家安全的影响。(证监会)