#创业板 #证监会 #IPO注册
【证监会同意4家公司创业板IPO注册】
7月24日晚间，证监会按法定程序同意以下企业创业板首次公开发行股票注册：北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司、杨凌美畅新材料股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与深圳证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。
根据相关规定，创业板试点注册制下，首只新股上市的首日起，创业板全部“存量股票”的竞价交易将实行新规定。其中，竞价交易将实行20%的价格涨跌幅限制。
根据创业板交易特别规定，创业板注册制下，新上市企业上市前5日不设涨跌幅，之后涨跌幅限制从目前的10%调整为20%。存量公司日涨跌幅同步扩至20%。（新浪财经）
【证监会同意4家公司创业板IPO注册】
7月24日晚间，证监会按法定程序同意以下企业创业板首次公开发行股票注册：北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司、杨凌美畅新材料股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与深圳证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。
根据相关规定，创业板试点注册制下，首只新股上市的首日起，创业板全部“存量股票”的竞价交易将实行新规定。其中，竞价交易将实行20%的价格涨跌幅限制。
根据创业板交易特别规定，创业板注册制下，新上市企业上市前5日不设涨跌幅，之后涨跌幅限制从目前的10%调整为20%。存量公司日涨跌幅同步扩至20%。（新浪财经）
#证监会 #审计 #中美 #SEC
【证监会：中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿】
问：近期美国财政部在其官网发布总统金融市场工作组《关于保护美国投资者防范中国公司重大风险的报告》，针对包括中国在内的美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）无法实施检查的辖区，建议对来自这些辖区的公司提高上市门槛，加强信息披露要求，强化投资风险提示，并要求已在美上市公司最迟于2022年1月1日前满足PCAOB开展检查的相关要求。证监会对此有何评论？
答：我们注意到了美方相关报告。我们始终认为在资本市场高度全球化的今天，加强上市公司信息披露监管，提升审计师专业操守和执业质量，是保护投资者合法权益的重要手段，也是全球证券监管机构的共同责任，必须通过加强跨境监管合作加以落实。因此，从双方这些共同利益出发，开诚布公地开展对话与合作，才是解决问题的正道。
事实上，双方一直保持着沟通和互动。自2019年以来，中方监管部门多次就会计师事务所联合检查方案与美国证监会（SEC）和美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）进行沟通，展示了充分的合作诚意。最近2020年8月4日，中方监管部门根据美方的最新需求和想法向PCAOB发送了更新的方案建议。我们认为，通过对话解决共同关心的问题是实现双方共赢的唯一途径，只有这样，才能为全球资本市场健康有序运行创造良好的环境。
应当说明，中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿。正如美方报告中提及的，中国证券监管机构迄今已向美国证券监管机构提供了多家在美上市中国公司的审计工作底稿。我们认为，中国法律法规要求的实质是，审计工作底稿等信息交换应通过监管合作渠道进行，这是符合国际惯例的通行做法。（证监会）
【证监会：中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿】
问：近期美国财政部在其官网发布总统金融市场工作组《关于保护美国投资者防范中国公司重大风险的报告》，针对包括中国在内的美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）无法实施检查的辖区，建议对来自这些辖区的公司提高上市门槛，加强信息披露要求，强化投资风险提示，并要求已在美上市公司最迟于2022年1月1日前满足PCAOB开展检查的相关要求。证监会对此有何评论？
答：我们注意到了美方相关报告。我们始终认为在资本市场高度全球化的今天，加强上市公司信息披露监管，提升审计师专业操守和执业质量，是保护投资者合法权益的重要手段，也是全球证券监管机构的共同责任，必须通过加强跨境监管合作加以落实。因此，从双方这些共同利益出发，开诚布公地开展对话与合作，才是解决问题的正道。
事实上，双方一直保持着沟通和互动。自2019年以来，中方监管部门多次就会计师事务所联合检查方案与美国证监会（SEC）和美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）进行沟通，展示了充分的合作诚意。最近2020年8月4日，中方监管部门根据美方的最新需求和想法向PCAOB发送了更新的方案建议。我们认为，通过对话解决共同关心的问题是实现双方共赢的唯一途径，只有这样，才能为全球资本市场健康有序运行创造良好的环境。
应当说明，中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿。正如美方报告中提及的，中国证券监管机构迄今已向美国证券监管机构提供了多家在美上市中国公司的审计工作底稿。我们认为，中国法律法规要求的实质是，审计工作底稿等信息交换应通过监管合作渠道进行，这是符合国际惯例的通行做法。（证监会）
#新西兰 #证交所 #DDos
【新西兰证交所连续三天因黑客攻击暂停交易】
新西兰证券交易所网站27日受到网络黑客攻击，被迫暂停交易。这已经是该交易所连续第三天因黑客攻击暂停交易。
根据新西兰证交所发布的公告，网站因黑客攻击导致网络连接出现问题，影响交易系统正常运作。当地时间上午11时10分，新西兰证交所暂停了包括股票主板市场、债券市场和恒天然合作社股东市场的交易。
25日及26日，新西兰证交所网站也发生相似状况。据悉，连续三天发生的网络崩溃都是由匿名的分布式拒绝服务攻击（DDoS攻击）引起，这种攻击使网络暂时中断，导致在线服务系统宕机，投资者无法查看市场行情。
新西兰证交所发言人表示，正与网络服务商合作，调查问题根源。(新华网)
【新西兰证交所连续三天因黑客攻击暂停交易】
新西兰证券交易所网站27日受到网络黑客攻击，被迫暂停交易。这已经是该交易所连续第三天因黑客攻击暂停交易。
根据新西兰证交所发布的公告，网站因黑客攻击导致网络连接出现问题，影响交易系统正常运作。当地时间上午11时10分，新西兰证交所暂停了包括股票主板市场、债券市场和恒天然合作社股东市场的交易。
25日及26日，新西兰证交所网站也发生相似状况。据悉，连续三天发生的网络崩溃都是由匿名的分布式拒绝服务攻击（DDoS攻击）引起，这种攻击使网络暂时中断，导致在线服务系统宕机，投资者无法查看市场行情。
新西兰证交所发言人表示，正与网络服务商合作，调查问题根源。(新华网)
乌鸦观察
#永煤 #信用债 【中国永煤“20永煤SCP003”违约两周后敲定兑付方案 先付50%本金其余展期】 引爆中国信用债市场风险的“20永煤SCP003”在违约两周后终于敲定后续兑付安排。永城煤电控股集团周二发布公告称，持有人会议已通过先行兑付50%本金、剩余本金展期270天的议案；展期期间利率保持不变，到期一次性还本付息，并豁免本期债券违约。(路透中文)
#永煤 #信用债 #证监会
【证监会对永煤控股及相关审计机构涉嫌债券违法行为立案调查】
根据相关金融管理部门移送的永城煤电控股集团有限公司（以下简称永煤控股）及相关审计机构涉嫌违法违规的线索，近日，我会决定依法对永煤控股及希格玛会计师事务所立案调查。对永煤控股和相关审计机构涉嫌违法行为立案调查，是我会依据《中国人民银行、证监会、发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》（银发〔2018〕296号）确定的债券市场统一执法工作机制作出的安排。（证监会）
source:https://t.me/NewsFW/9481
【证监会对永煤控股及相关审计机构涉嫌债券违法行为立案调查】
根据相关金融管理部门移送的永城煤电控股集团有限公司（以下简称永煤控股）及相关审计机构涉嫌违法违规的线索，近日，我会决定依法对永煤控股及希格玛会计师事务所立案调查。对永煤控股和相关审计机构涉嫌违法行为立案调查，是我会依据《中国人民银行、证监会、发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》（银发〔2018〕296号）确定的债券市场统一执法工作机制作出的安排。（证监会）
source:https://t.me/NewsFW/9481
#外国公司问责法案 #证监会 #中美 #上市 #审查 #审计 #SEC
【美众议院通过外国公司问责法案，限制中企在美上市】
美国众议院当地时间12月2日通过“外国公司问责法案”，可能阻止一些中企在美交易所上市。
该法案于今年5月曾在美参议院通过。该法案规定，如果外国公司连续三年未能通过美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）的审计，将被禁止在美国任何交易所上市。不少分析称，该法案可能阻止一些中资企业在美国交易所挂牌上市，除非他们遵守美国的审计标准。
长期以来，中国当局一直不愿意让海外监管机构检查本地会计师事务所，理由是国家安全问题。但中国证券监管机构的官员今年早些时候表示，他们愿意在某些情况下允许检查审计文件，但过去旨在解决争端的协议在实践中未能奏效。
普衡(Paul Hastings)律师事务所驻香港的合伙人吴壮辉表示，中国公司可能考虑改在香港或其他地方上市，像是阿里巴巴和肯德基中国运营商百胜中国在内的几家在美国上市的中国企业，最近就在香港进行了二次上市。（路透社）
相关新闻：
0525 美国《外国公司问责法案》要求外国公司额外披露信息；中国证监会:削弱全球投资者对美国资本市场的信心
0810 证监会：中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿
【美众议院通过外国公司问责法案，限制中企在美上市】
美国众议院当地时间12月2日通过“外国公司问责法案”，可能阻止一些中企在美交易所上市。
该法案于今年5月曾在美参议院通过。该法案规定，如果外国公司连续三年未能通过美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）的审计，将被禁止在美国任何交易所上市。不少分析称，该法案可能阻止一些中资企业在美国交易所挂牌上市，除非他们遵守美国的审计标准。
长期以来，中国当局一直不愿意让海外监管机构检查本地会计师事务所，理由是国家安全问题。但中国证券监管机构的官员今年早些时候表示，他们愿意在某些情况下允许检查审计文件，但过去旨在解决争端的协议在实践中未能奏效。
普衡(Paul Hastings)律师事务所驻香港的合伙人吴壮辉表示，中国公司可能考虑改在香港或其他地方上市，像是阿里巴巴和肯德基中国运营商百胜中国在内的几家在美国上市的中国企业，最近就在香港进行了二次上市。（路透社）
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#GameStop #游戏驿站 #散户 #逼空 #做空 #监管 #国会 #证交会 #德克萨斯 监管层面
【美股多空大战引美证交会关注 | 国会将针对GameStop交易及股市现状举行听证会 | 德州总检察长提出民事调查要求 】
29日，美国证券交易委员会发表声明，称委员会正在密切监视和评估过去几天中某些股票交易价格的极端波动，并警告要警惕非法的“操纵交易活动”。美国证交会表示，将一如既往地保护投资者，维持公平，有序和有效的市场。
声明称，如果有证据表明出现了联邦证券法禁止的滥用或操纵交易行为的做法，证交会将采取行动保护散户投资者。(中新社)
美国众议院金融服务委员会和参议院金融委员会周四称，他们将针对股市举行听证会。
“我们必须处理那些不道德行为直接导致近期市场动荡的对冲基金，我们必须审视整个市场，以及对冲基金及其金融伙伴如何操纵市场以使自己受益，而其他人则为此付出代价，”众议院金融服务委员会主席、民主党人Maxine Waters称。
Waters并称，听证会将聚焦“卖空、在线交易平台、游戏化及这些因素对资本市场和散户投资者的系统性影响。”(路透中文)
美国德州总检察长对Robinhood、视频社交平台Discord、盈透、E-TRADE、WEBULL、Citadel证券、德美利证券等多家交易平台提出民事调查要求。(雪球 @微博)
此前美国众议院议长佩洛西称：GameStop股票的情况“有意思interesting”，白宫、SEC和我们都在审查GameStop股票的情况。(凤凰网)（@bigcrowdev 整理）
相关阅读：散户逼空华尔街懒人包
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声明称，如果有证据表明出现了联邦证券法禁止的滥用或操纵交易行为的做法，证交会将采取行动保护散户投资者。(中新社)
美国众议院金融服务委员会和参议院金融委员会周四称，他们将针对股市举行听证会。
“我们必须处理那些不道德行为直接导致近期市场动荡的对冲基金，我们必须审视整个市场，以及对冲基金及其金融伙伴如何操纵市场以使自己受益，而其他人则为此付出代价，”众议院金融服务委员会主席、民主党人Maxine Waters称。
Waters并称，听证会将聚焦“卖空、在线交易平台、游戏化及这些因素对资本市场和散户投资者的系统性影响。”(路透中文)
美国德州总检察长对Robinhood、视频社交平台Discord、盈透、E-TRADE、WEBULL、Citadel证券、德美利证券等多家交易平台提出民事调查要求。(雪球 @微博)
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#缅甸 #银行 #大米 #证交所 #ATM #宵禁
【缅甸所有银行拟暂时关闭，ATM机排起长队，证交所暂停交易，民众上街抢购大米】
缅甸银行协会周一（2月1日）发表声明说，受当前政治形势影响，互联网通信连接不良，所有银行对暂暂停一切金融服务达成一致。
根据声明，缅甸银行协会表示，将向中央银行寻求批准暂时关闭银行的许可，以及它们计划何时恢复营业。(联合早报)
受缅甸军方2月1日宣布进入紧急状态影响，缅甸仰光证券交易所暂停交易。目前受缅甸大范围通信中断影响，仰光证券交易所负责人暂时无法取得联系，证券交易所的大厅交易和电话委托交易均暂停。
据央视新闻，当地时间2月1日早上，在缅甸军方宣布接管政权之后，仰光、曼德勒等多地出现大批民众抢购大米、油等生活必需品的情况，同时银行的自动提款机前也排起了长队。(每日经济新闻)
据BBC报道，缅甸仰光民众正急于从自动取款机上提取现金，因为预计未来几天内缅甸可能会出现现金紧缩。据悉，目前仰光的一些自动取款机已经无法正常工作。(澎湃新闻)(21世纪经济报道)(BBC)
此外，缅甸军方宣布实行全国宵禁，据CNN记者Aditya Raj Kaul及亚洲新闻台记者May Wong发布的消息，缅甸军方宣布从1日下午8点到2日早上6点之间在全国范围内实行宵禁。（海外网）
📘缅甸军政府政变懒人包
【缅甸所有银行拟暂时关闭，ATM机排起长队，证交所暂停交易，民众上街抢购大米】
缅甸银行协会周一（2月1日）发表声明说，受当前政治形势影响，互联网通信连接不良，所有银行对暂暂停一切金融服务达成一致。
根据声明，缅甸银行协会表示，将向中央银行寻求批准暂时关闭银行的许可，以及它们计划何时恢复营业。(联合早报)
受缅甸军方2月1日宣布进入紧急状态影响，缅甸仰光证券交易所暂停交易。目前受缅甸大范围通信中断影响，仰光证券交易所负责人暂时无法取得联系，证券交易所的大厅交易和电话委托交易均暂停。
据央视新闻，当地时间2月1日早上，在缅甸军方宣布接管政权之后，仰光、曼德勒等多地出现大批民众抢购大米、油等生活必需品的情况，同时银行的自动提款机前也排起了长队。(每日经济新闻)
据BBC报道，缅甸仰光民众正急于从自动取款机上提取现金，因为预计未来几天内缅甸可能会出现现金紧缩。据悉，目前仰光的一些自动取款机已经无法正常工作。(澎湃新闻)(21世纪经济报道)(BBC)
此外，缅甸军方宣布实行全国宵禁，据CNN记者Aditya Raj Kaul及亚洲新闻台记者May Wong发布的消息，缅甸军方宣布从1日下午8点到2日早上6点之间在全国范围内实行宵禁。（海外网）
📘缅甸军政府政变懒人包
#荐股 #证券 #大连华讯 #逮捕 #深圳 #龙岗 #刑事强制措施 #诈骗 #虚假广告
【知名证券投资咨询机构大连华讯被查，147人被逮捕，涉案达27亿元】
近日，深圳龙岗警方突击查处大连华讯投资股份有限公司（下称“大连华讯”），对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施，目前，经检察机关依法批准，警方已对大连华讯投资公司包括董事长周某富在内的12名公司高管实施逮捕。
据初步统计，大连华讯公司涉案金额高达27亿，投资受损人遍布各地。2021年1月，新增投资者209万，继2020年7月后，市场新增投资者数量再次超过200万。(AI财经社 @微博)(深圳龙岗公安)
此外，据不完全统计，2020年，至少10家以上证券投资咨询公司被暂停新增客户，其中武汉中证通投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司、盈亚证券投资咨询湖南分公司等被暂停新增客户一年。(上海证券报)
【知名证券投资咨询机构大连华讯被查，147人被逮捕，涉案达27亿元】
近日，深圳龙岗警方突击查处大连华讯投资股份有限公司（下称“大连华讯”），对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施，目前，经检察机关依法批准，警方已对大连华讯投资公司包括董事长周某富在内的12名公司高管实施逮捕。
据初步统计，大连华讯公司涉案金额高达27亿，投资受损人遍布各地。2021年1月，新增投资者209万，继2020年7月后，市场新增投资者数量再次超过200万。(AI财经社 @微博)(深圳龙岗公安)
此外，据不完全统计，2020年，至少10家以上证券投资咨询公司被暂停新增客户，其中武汉中证通投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司、盈亚证券投资咨询湖南分公司等被暂停新增客户一年。(上海证券报)
#广东 #证券法 #罚款
【新证券法处理首单财务造假案 罚款总额过千万】
3月12日，广东榕泰公告关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。据告知书，经查明，广东榕泰及相关人员存在未在规定期限内披露2019年年度报告，相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易，2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润等违法事实。
...
根据新证券法的最新规定，广东证监局拟决定：
一、对广东榕泰责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款，其中对广东榕泰披露的信息有虚假记载的行为，责令改正，给予警告，并处以 250 万元罚款。
二、对杨宝生给予警告，并处以 330 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 200 万元罚款；对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的实际控制人，处以 100 万元罚款。
三、对郑创佳给予警告，并处以 160 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 140 万元罚款。
朱少鹏、林伟雄、杨光等多名相关人员也被给予警告和20万元至80万元的罚款。
可以看到，在针对信息披露虚假记载的行为处罚，已经突破旧规60万的上限，粗略计算，罚款金额总计已超千万。(澎湃新闻)
【新证券法处理首单财务造假案 罚款总额过千万】
3月12日，广东榕泰公告关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。据告知书，经查明，广东榕泰及相关人员存在未在规定期限内披露2019年年度报告，相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易，2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润等违法事实。
...
根据新证券法的最新规定，广东证监局拟决定：
一、对广东榕泰责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款，其中对广东榕泰披露的信息有虚假记载的行为，责令改正，给予警告，并处以 250 万元罚款。
二、对杨宝生给予警告，并处以 330 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 200 万元罚款；对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的实际控制人，处以 100 万元罚款。
三、对郑创佳给予警告，并处以 160 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 140 万元罚款。
朱少鹏、林伟雄、杨光等多名相关人员也被给予警告和20万元至80万元的罚款。
可以看到，在针对信息披露虚假记载的行为处罚，已经突破旧规60万的上限，粗略计算，罚款金额总计已超千万。(澎湃新闻)
乌鸦观察
#SEC #证监会 #外国公司问责法案 #中美 #上市 #审计 【美国《外国公司问责法案》要求外国公司额外披露信息；中国证监会:削弱全球投资者对美国资本市场的信心】 证监会：我们注意到了这一情况。从法案以及美国国会有关人士的言论看，该法案的一些条文内容直接针对中国，而非基于证券监管的专业考虑，我们坚决反对这种将证券监管政治化的做法。 该法案要求，外国发行人连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）对会计师事务所检查要求的，禁止其证券在美国交易。对此，我们认为法案完全无视中美双方监管机构…
#中概股 #退市 #证监会 #外国公司问责法案 #中美 #上市 #审计 #SEC
【美国证券交易委员会开始落实旨在让中国公司退市的法律】
美国最高证券监管机构周三采取措施，如果外国公司不遵守美国的审计标准，将被从美国证券交易所退市，并要求它们披露任何政府关联信息。
美国前总统特朗普去年12月将《外国公司问责法案》签署成法。该法案的目的是，如果中国公司连续三年未达到美国的审计标准，将被从美国交易所退市。
美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中称，规则还要求公司向SEC证明，它们并非由外国政府实体拥有或控制，并披露董事会成员中的中国共产党官员的名字。
SEC目前正在就确定未达到标准公司的程序征求公众意见。SEC表示，仍在积极评估如何实施该法律的其他要求，包括认定程序和交易禁止要求。(联合早报)(路透社)
热门中概股周三收盘普跌，音视频、新能源车、电商股集体下跌，腾讯音乐、唯品会、爱奇艺跌 20%。（IT之家）
【美国证券交易委员会开始落实旨在让中国公司退市的法律】
美国最高证券监管机构周三采取措施，如果外国公司不遵守美国的审计标准，将被从美国证券交易所退市，并要求它们披露任何政府关联信息。
美国前总统特朗普去年12月将《外国公司问责法案》签署成法。该法案的目的是，如果中国公司连续三年未达到美国的审计标准，将被从美国交易所退市。
美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中称，规则还要求公司向SEC证明，它们并非由外国政府实体拥有或控制，并披露董事会成员中的中国共产党官员的名字。
SEC目前正在就确定未达到标准公司的程序征求公众意见。SEC表示，仍在积极评估如何实施该法律的其他要求，包括认定程序和交易禁止要求。(联合早报)(路透社)
热门中概股周三收盘普跌，音视频、新能源车、电商股集体下跌，腾讯音乐、唯品会、爱奇艺跌 20%。（IT之家）
#乐视 #贾跃亭 #证券市场 #终身禁入 #财务造假
【中国证监会：对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施】
4月13日，中国证监会发布市场禁入决定书，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
根据决定书，乐视网、贾跃亭等存在财务造假、未按规定披露关联交易、未披露为乐视控股等公司提供担保事项、未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况、欺诈发行五项违法事实。
中国证监会称，乐视网实际控制人，时任乐视网董事长贾跃亭、时任乐视网财务总监杨丽杰违法情节特别严重，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
中国证监会指出，贾跃亭、杨丽杰在推动乐视网发行事项及涉及的财务造假事项中发挥了组织、策划、领导、实施作用。其中，在报送、披露的发行申请文件上签字并保证所披露的信息真实、准确、完整，违法情节特别严重，是乐视网欺诈发行行为直接负责的主管人员。
此外，中国证监会称，时任乐视网副董事长、副总经理刘弘、时任乐视网监事、监事会主席吴孟、时任乐视网副总经理贾跃民违法情节较为严重，决定对刘弘、吴孟采取10年证券市场禁入措施，对贾跃民采取8年证券市场禁入措施。(第一财经)(证监会)
【中国证监会：对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施】
4月13日，中国证监会发布市场禁入决定书，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
根据决定书，乐视网、贾跃亭等存在财务造假、未按规定披露关联交易、未披露为乐视控股等公司提供担保事项、未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况、欺诈发行五项违法事实。
中国证监会称，乐视网实际控制人，时任乐视网董事长贾跃亭、时任乐视网财务总监杨丽杰违法情节特别严重，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
中国证监会指出，贾跃亭、杨丽杰在推动乐视网发行事项及涉及的财务造假事项中发挥了组织、策划、领导、实施作用。其中，在报送、披露的发行申请文件上签字并保证所披露的信息真实、准确、完整，违法情节特别严重，是乐视网欺诈发行行为直接负责的主管人员。
此外，中国证监会称，时任乐视网副董事长、副总经理刘弘、时任乐视网监事、监事会主席吴孟、时任乐视网副总经理贾跃民违法情节较为严重，决定对刘弘、吴孟采取10年证券市场禁入措施，对贾跃民采取8年证券市场禁入措施。(第一财经)(证监会)
#约谈 #互联网金融 #金融工具 #信息垄断 #垄断 #风险隔离 #监管 #证券化 #信息安全 #个人信息
【金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业】
2021年4月29日，人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门（以下简称金融管理部门）联合对部分从事金融业务的网络平台企业进行监管约谈，人民银行副行长潘功胜主持约谈。#腾讯、#度小满金融、#京东金融、#字节跳动、#美团金融、#滴滴金融、#陆金所、#天星数科、#360数科、#新浪金融、#苏宁金融、#国美金融、#携程金融 等13家网络平台企业实际控制人或代表参加了约谈。
...
金融管理部门针对当前网络平台企业从事金融业务中普遍存在的突出问题提出了整改要求。
一是坚持金融活动全部纳入金融监管，金融业务必须持牌经营。
二是支付回归本源，断开支付工具和其他金融产品的不当连接，严控非银行支付账户向对公领域扩张，提高交易透明度，纠正不正当竞争行为。
三是打破信息垄断，严格通过持牌征信机构依法合规开展个人征信业务。
四是加强对股东资质、股权结构、资本、风险隔离、关联交易等关键环节的规范管理，符合条件的企业要依法申请设立金融控股公司。
五是严格落实审慎监管要求，完善公司治理，落实投资入股银行保险机构“两参一控”要求，合规审慎开展互联网存贷款和互联网保险业务，防范网络互助业务风险。
六是规范企业发行交易资产证券化产品以及赴境外上市行为。禁止证券基金机构高管和从业人员交叉任职，保障机构经营独立性。
七是强化金融消费者保护机制，规范个人信息采集使用、营销宣传行为和格式文本合同，加强监督并规范与第三方机构的金融业务合作等。
...
(新华社 @微博)
【金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业】
2021年4月29日，人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门（以下简称金融管理部门）联合对部分从事金融业务的网络平台企业进行监管约谈，人民银行副行长潘功胜主持约谈。#腾讯、#度小满金融、#京东金融、#字节跳动、#美团金融、#滴滴金融、#陆金所、#天星数科、#360数科、#新浪金融、#苏宁金融、#国美金融、#携程金融 等13家网络平台企业实际控制人或代表参加了约谈。
...
金融管理部门针对当前网络平台企业从事金融业务中普遍存在的突出问题提出了整改要求。
一是坚持金融活动全部纳入金融监管，金融业务必须持牌经营。
二是支付回归本源，断开支付工具和其他金融产品的不当连接，严控非银行支付账户向对公领域扩张，提高交易透明度，纠正不正当竞争行为。
三是打破信息垄断，严格通过持牌征信机构依法合规开展个人征信业务。
四是加强对股东资质、股权结构、资本、风险隔离、关联交易等关键环节的规范管理，符合条件的企业要依法申请设立金融控股公司。
五是严格落实审慎监管要求，完善公司治理，落实投资入股银行保险机构“两参一控”要求，合规审慎开展互联网存贷款和互联网保险业务，防范网络互助业务风险。
六是规范企业发行交易资产证券化产品以及赴境外上市行为。禁止证券基金机构高管和从业人员交叉任职，保障机构经营独立性。
七是强化金融消费者保护机制，规范个人信息采集使用、营销宣传行为和格式文本合同，加强监督并规范与第三方机构的金融业务合作等。
...
(新华社 @微博)
#证券 #刑法修正案 #跨境数据 #信息安全 #中概股监管 #中概股 #监管
【中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》】
二、完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系
（五）加大刑事惩戒力度。贯彻实施刑法修正案（十一），同步修改有关刑事案件立案追诉标准，完善相关刑事司法解释和司法政策。
五、进一步加强跨境监管执法司法协作
（十九）加强跨境监管合作。完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。坚持依法和对等原则，进一步深化跨境审计监管合作。探索加强国际证券执法协作的有效路径和方式，积极参与国际金融治理，推动建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。
（二十）加强中概股监管。切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定，明确境内行业主管和监管部门职责，加强跨部门监管协同。
（二十一）建立健全资本市场法律域外适用制度。抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解释和配套规则，细化法律域外适用具体条件，明确执法程序、证据效力等事项。加强资本市场涉外审判工作，推动境外国家、地区与我国对司法判决的相互承认与执行。(新华网)
【证监会：坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规造富】
证监会7月5日消息，...要全面落实“零容忍”方针，推动完善证券执法体制机制，创新科技监管手段，从严打击恶性违法违规行为，有序推进证券纠纷特别代表人诉讼常态化等工作。要全面落实防风险守底线要求，加快健全风险预防、预警、处置、问责机制，严把资本市场入口关，坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规“造富”。(东方财富网)
【中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》】
二、完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系
（五）加大刑事惩戒力度。贯彻实施刑法修正案（十一），同步修改有关刑事案件立案追诉标准，完善相关刑事司法解释和司法政策。
五、进一步加强跨境监管执法司法协作
（十九）加强跨境监管合作。完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。坚持依法和对等原则，进一步深化跨境审计监管合作。探索加强国际证券执法协作的有效路径和方式，积极参与国际金融治理，推动建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。
（二十）加强中概股监管。切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定，明确境内行业主管和监管部门职责，加强跨部门监管协同。
（二十一）建立健全资本市场法律域外适用制度。抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解释和配套规则，细化法律域外适用具体条件，明确执法程序、证据效力等事项。加强资本市场涉外审判工作，推动境外国家、地区与我国对司法判决的相互承认与执行。(新华网)
【证监会：坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规造富】
证监会7月5日消息，...要全面落实“零容忍”方针，推动完善证券执法体制机制，创新科技监管手段，从严打击恶性违法违规行为，有序推进证券纠纷特别代表人诉讼常态化等工作。要全面落实防风险守底线要求，加快健全风险预防、预警、处置、问责机制，严把资本市场入口关，坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规“造富”。(东方财富网)
#中美 #证监会 #SEC #IPO #中概股 #借壳上市 #开曼群岛 #VIE
【美SEC主席提示中概股风险 首提暂停借道壳公司上市 】
针对中概股采用在境外注册壳公司模式在美上市的问题，8月17日，美国证券交易委员会（SEC）现任主席加里·詹斯勒（Gary Gensler）在一则发布于社交网络的视频中明确了美国监管机构的态度与做法，并反复向投资者提示风险。
詹斯勒表示，“我已经要求SEC同事，目前暂停与中国运营实体相关联壳公司的上市。我要求SEC同事，要确保发行人提供全面、如实的披露，披露投资人投资的其实是一家在开曼的壳公司。”(证券时报)(财新网)
【美SEC主席提示中概股风险 首提暂停借道壳公司上市 】
针对中概股采用在境外注册壳公司模式在美上市的问题，8月17日，美国证券交易委员会（SEC）现任主席加里·詹斯勒（Gary Gensler）在一则发布于社交网络的视频中明确了美国监管机构的态度与做法，并反复向投资者提示风险。
詹斯勒表示，“我已经要求SEC同事，目前暂停与中国运营实体相关联壳公司的上市。我要求SEC同事，要确保发行人提供全面、如实的披露，披露投资人投资的其实是一家在开曼的壳公司。”(证券时报)(财新网)
Twitter
Gary Gensler
I believe that China-based companies that want to raise capital from American investors should disclose more of the information we need to make informed investment decisions.
乌鸦观察
#上海 #银保监会 #审查调查 #韩沂 #中国人保 #沈东 【中国银行保险监督管理委员会上海监管局党委书记、局长韩沂接受纪律审查和监察调查】 据中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息：中国银行保险监督管理委员会上海监管局党委书记、局长韩沂涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组纪律审查；经国家监委、浙江省监委指定管辖，杭州市监委对其监察调查。(中央纪委国家监委) 【中国人民财产保险股份有限公司党委委员、副总裁沈东接受纪律审查和监察调查】 据中央纪委…
#上海 #证监会 #操舰 #双开
【中国证监会原发审委委员操舰被开除党籍和公职】
日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
经查，操舰身为党员领导干部，丧失理想信念、背离初心使命，不知敬畏、不守底线，屡屡破纪违法。长期违反中央八项规定精神，与监管服务对象结成小圈子，经常接受宴请、大肆收受礼品礼金；善于伪装，违反廉洁纪律和工作纪律，利用他人账户买卖股票，泄露工作秘密，破坏发行监管秩序；公权力意识淡漠，甘于被“围猎”，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大。
操舰严重违反党的廉洁纪律和工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在党的十八大、十九大后，特别是在设立科创板并试点注册制后仍然不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经中国证监会党委会议研究，决定给予操舰开除党籍处分；经中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组研究，决定给予其开除公职处分；收缴其违纪违法所得。浙江省台州市监委已将操舰涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。(中新社)
【中国证监会原发审委委员操舰被开除党籍和公职】
日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
经查，操舰身为党员领导干部，丧失理想信念、背离初心使命，不知敬畏、不守底线，屡屡破纪违法。长期违反中央八项规定精神，与监管服务对象结成小圈子，经常接受宴请、大肆收受礼品礼金；善于伪装，违反廉洁纪律和工作纪律，利用他人账户买卖股票，泄露工作秘密，破坏发行监管秩序；公权力意识淡漠，甘于被“围猎”，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大。
操舰严重违反党的廉洁纪律和工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在党的十八大、十九大后，特别是在设立科创板并试点注册制后仍然不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经中国证监会党委会议研究，决定给予操舰开除党籍处分；经中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组研究，决定给予其开除公职处分；收缴其违纪违法所得。浙江省台州市监委已将操舰涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。(中新社)
#摩根大通 #监控 #监管 #SEC #审查 #证券 #罚款 #合规 #个人信息
【摩根大通被罚2亿美元，因未能监督员工使用个人即时通讯应用】
美国证券交易委员会17日发布公告说，摩根大通公司旗下的摩根证券公司，因“大范围和长期”未能保存书面通信记录而受到监管处罚。
公告说，摩根证券公司承认其行为违反联邦证券法律，同意支付1.25亿美元罚款并改进相应程序，从而与美国证券交易委员会达成和解。
摩根证券公司承认，至少从2018年1月至2020年11月，其员工经常通过手机短信、社交软件和个人邮箱账号等沟通证券业务，而该公司没有根据法律要求保存这些记录。
除了接受罚款，摩根大通还同意聘请一名合规顾问，审查其如何监督员工在个人手机上的通信，并提出任何必要的改进建议。
美国证券交易委员会表示，摩根证券公司的相关操作显著影响了监管者调查潜在违法行为的能力。此外，美国证券交易委员会已就金融机构的记录保存问题发起多项调查。
美国证券交易委员会说，这是迄今为止因违反规定而开出的金额最大的罚单。这些规定要求券商保留大部分通讯信息，以便对数据进行内部监控并提交给监管机构。SEC 说，这种违规是普遍存在的，阻碍了一些执法调查，这些调查通常利用个人在电邮和其他通讯渠道中所写的内容。
另外，美国商品期货交易委员会当天发布公告说，已与摩根大通旗下三家公司就类似问题达成和解，并向相关企业处以7500万美元罚款。(新华社)(华尔街日报)
【摩根大通被罚2亿美元，因未能监督员工使用个人即时通讯应用】
美国证券交易委员会17日发布公告说，摩根大通公司旗下的摩根证券公司，因“大范围和长期”未能保存书面通信记录而受到监管处罚。
公告说，摩根证券公司承认其行为违反联邦证券法律，同意支付1.25亿美元罚款并改进相应程序，从而与美国证券交易委员会达成和解。
摩根证券公司承认，至少从2018年1月至2020年11月，其员工经常通过手机短信、社交软件和个人邮箱账号等沟通证券业务，而该公司没有根据法律要求保存这些记录。
除了接受罚款，摩根大通还同意聘请一名合规顾问，审查其如何监督员工在个人手机上的通信，并提出任何必要的改进建议。
美国证券交易委员会表示，摩根证券公司的相关操作显著影响了监管者调查潜在违法行为的能力。此外，美国证券交易委员会已就金融机构的记录保存问题发起多项调查。
美国证券交易委员会说，这是迄今为止因违反规定而开出的金额最大的罚单。这些规定要求券商保留大部分通讯信息，以便对数据进行内部监控并提交给监管机构。SEC 说，这种违规是普遍存在的，阻碍了一些执法调查，这些调查通常利用个人在电邮和其他通讯渠道中所写的内容。
另外，美国商品期货交易委员会当天发布公告说，已与摩根大通旗下三家公司就类似问题达成和解，并向相关企业处以7500万美元罚款。(新华社)(华尔街日报)
#网信办 #财经 #财经新闻 #证券交易 #征信 #备案
【国家互联网信息办公室关于发布第一批境内金融信息服务机构报备编号的公告】
贯彻落实《金融信息服务管理规定》有关要求，根据《关于开展境内金融信息服务报备工作的通知》，为提高金融信息服务质量，促进金融信息服务业健康发展，国家互联网信息办公室组织开展境内金融信息服务报备工作。现公开发布第一批20家金融信息服务机构的名称及报备编号。
金融信息服务机构应在所提供服务、产品的显著位置标明报备编号，并链接至报备系统网址，供用户查询核对。根据《金融信息服务管理规定》及有关政策，报备仅是对境内机构提供金融信息服务行为的确认，不代表对机构服务能力的认可。相关机构应严格按照《金融信息服务管理规定》要求提供金融信息服务，不得以报备为名，违规从事网络借贷、证券交易、证券投资咨询、征信等各类金融业务。(网信办)
【国家互联网信息办公室关于发布第一批境内金融信息服务机构报备编号的公告】
贯彻落实《金融信息服务管理规定》有关要求，根据《关于开展境内金融信息服务报备工作的通知》，为提高金融信息服务质量，促进金融信息服务业健康发展，国家互联网信息办公室组织开展境内金融信息服务报备工作。现公开发布第一批20家金融信息服务机构的名称及报备编号。
金融信息服务机构应在所提供服务、产品的显著位置标明报备编号，并链接至报备系统网址，供用户查询核对。根据《金融信息服务管理规定》及有关政策，报备仅是对境内机构提供金融信息服务行为的确认，不代表对机构服务能力的认可。相关机构应严格按照《金融信息服务管理规定》要求提供金融信息服务，不得以报备为名，违规从事网络借贷、证券交易、证券投资咨询、征信等各类金融业务。(网信办)