#摩根大通 #监控 #监管 #SEC #审查 #证券 #罚款 #合规 #个人信息

【摩根大通被罚2亿美元，因未能监督员工使用个人即时通讯应用】

美国证券交易委员会17日发布公告说，‌摩根大通公司旗下的摩根证券公司，‌因“大范围和长期”未能保存书面通信记录而受到监管处罚。

公告说，‌摩根证券公司承认其行为违反联邦证券法律，‌同意支付1.25亿美元罚款并改进相应程序，‌从而与美国证券交易委员会达成和解。

摩根证券公司承认，‌至少从2018年1月至2020年11月，‌其员工经常通过手机短信、社交软件和个人邮箱账号等沟通证券业务，‌而该公司没有根据法律要求保存这些记录。

除了接受罚款，‌摩根大通还同意聘请一名合规顾问，‌审查其如何监督员工在个人手机上的通信，‌并提出任何必要的改进建议。

美国证券交易委员会表示，‌摩根证券公司的相关操作显著影响了监管者调查潜在违法行为的能力。此外，‌美国证券交易委员会已就金融机构的记录保存问题发起多项调查。

美国证券交易委员会说，‌这是迄今为止因违反规定而开出的金额最大的罚单。这些规定要求券商保留大部分通讯信息，‌以便对数据进行内部监控并提交给监管机构。SEC 说，‌这种违规是普遍存在的，‌阻碍了一些执法调查，‌这些调查通常利用个人在电邮和其他通讯渠道中所写的内容。

另外，‌美国商品期货交易委员会当天发布公告说，‌已与摩根大通旗下三家公司就类似问题达成和解，‌并向相关企业处以7500万美元罚款。(新华社)(华尔街日报)

#美国 #美军 #极端主义 #入伍 #审查 #国会山 #抗议

【美国防部：今年约100名美军参与“被禁止的极端主义活动”】

美国国防部当地时间12月20日在军方人员新指引中揭示，‌在过去一年，‌约有100名美军参与了某种形式的“被禁止极端主义活动”，‌比前几年有所增加。五角大楼称，鉴于最近美国国内暴力极端主义的激增，尤其是退伍军人中的暴力极端主义，这一数字可能会增加。

新政策详细列出了被禁止的活动，范围从倡导恐怖主义或支持推翻政府到代表极端主义团体筹款或集会，或在社交媒体上点赞或转发极端主义观点。该规则还规定，指挥官必须确定两件事才能追究某人的责任：该行动是规则中定义的极端主义活动，以及该军人“积极参与”该被禁活动。

以前的政策禁止极端主义活动，但没有如此详细的规定，也没有明确规定两步程序来确定某人的责任。

条例列出了六大类极端主义活动，然后提供了构成积极参与的14种不同定义。

除了新的规则，五角大楼正在扩大其对新兵的筛选，以包括对潜在的极端主义活动进行更深入的审查。一些活动可能不会完全阻止某人加入军队，但需要对申请人进行更仔细的审查。

在1月6日国会山事件中，超过650人被指控，其中包括数十名退伍军人和不到十名现役军人。(澎湃新闻)(美联社)

#美国 #麻省理工 #指控 #审查 #麦卡锡主义 #中国行动计划

【华尔街日报：美国检方针对中国关联学者的案件进展不顺】

2020年1月，‌陈刚和麻省理工学院的20多名教授和学生前往中国深圳，讨论与中国院校的合作研究事宜，参观当地公司，并面试了有兴趣在MIT深造的学生。

陈刚返美搭乘的飞机在波士顿洛根机场降落后，‌美国海关边境保护局的工作人员把他带到一边，没收了他的笔记本电脑和两部手机，并开始询问他为何前往中国以及在那里做了什么。身为机械工程教授的陈刚是一名美国公民，‌他告诉这些工作人员，他与一所中国大学开展了合作，自己所有研究都是在美国进行的。

一年后，他因被控向美国政府申请研究经费时隐瞒与中国的广泛联系而遭逮捕。这是美国司法部一系列备受关注的起诉中的一起，‌这些起诉是为应对人们对中国政府利用学术关系从事技术间谍活动的疑虑。

自那以后，政府追究涉嫌谎报关联关系的学者的行动一直不顺。第一个交由陪审团审理的此类案件以被告无罪释放告终。在其他24起案件中，有9名被告认罪。另外六起案件已完全撤销指控，‌据官员们表示，其中五起案件之所以撤销指控，是因为涉案科学家受到了足够惩罚，已被拘留一年或受到一年限制。

其余案件仍在审理中，包括对哈佛大学一名教授的指控，该教授12月14日接受了审讯。相比之下，在司法部针对白领提起的诉讼中，约92%的被告最终被定罪。

据知情人士透露，最近几周，司法部官员讨论了是否撤销针对学者的更多诉讼，‌包括对陈刚的起诉。陈刚自称无罪。

此外，美国官员敦促各大学更彻底的审查与中国机构进行的某些类型合作研究，‌理由是中国法律允许政府利用此类合作下的技术或研究来推进自身利益。

2019年，联邦检方开始指控一些学者就自身与中国的联系向美国拨款机构撒谎。2020年夏天FBI局长克里斯托弗·雷(Christopher Wray)告诉议员们称，该机构每10个小时就会有一起与中国有关的反间谍案件立案，并警告说，“美国人是中国盗窃行为的受害者，这些盗窃的规模之大，堪称人类历史上最大的财富转移之一”。

内详👉(华尔街日报)

#美国 #哈佛 #纳米 #指控 #审查 #麦卡锡主义 #武汉理工大学 #千人计划 #中国行动计划

【哈佛大学教授查尔斯-利伯被认定犯有隐瞒与中国关系的罪行】

62岁的哈佛大学化学和化学生物学系前系主任查尔斯-利伯（Charles Lieber）曾对两项虚假报税、两项虚假陈述和两项未能为在中国的外国银行账户提交报告的指控表示不认罪。

在波士顿联邦法院进行了五天的证词之后，陪审团审议了大约2小时45分钟，然后宣布了判决。

利伯的辩护律师马克-穆卡西（Marc Mukasey）认为，‌‌检察官缺乏指控的证据。他坚持认为，调查人员在利伯被捕前没有保留任何与他的谈话记录。他指责检察官“篡改”证据，缺乏支持其论据的关键文件，并在利伯被捕后侧重于FBI的“混乱”面谈内容。

他认为，检察官将无法证明利伯的行为是“明知故犯、有意或故意的，‌‌或者他做了任何重大的虚假陈述”。穆卡西还强调，利伯并没有被指控向中国非法转让任何技术或专有信息。

检察官认为，今年1月被捕的利伯故意隐瞒了他参与中国 "千人计划 "的情况，‌在接受美国当局（包括美国国立卫生研究院）的调查时也否认了他的参与。

据检察官说，利伯还隐瞒了他从中国项目中获得的收入，‌包括武汉理工大学每月提供的5万美元，高达15.8万美元的生活费用和超过150万美元的补助金。

他们说，作为交换，‌利伯同意代表中国大学发表文章、组织国际会议和申请专利。(NPR)(美国司法部)(联合早报)

#中美 #美国 #审查 #中国行动计划 #指控 #无尽前沿法案

【财新周刊：美国华人学者被“猎巫” 学界“铁幕”影响深远】

急促而沉重的敲门声划破清晨，‌郗小星和家人从睡梦中惊醒。

2015年5月21日，‌多名美国联邦调查局（FBI）探员闯入时任美国天普大学物理系主任郗小星位于美国费城的家中，用枪指着他的妻子和两个女儿，要求他们举起双手离开卧室。这位年近花甲的材料物理学家随即被铐走，‌FBI怀疑他涉嫌将袖珍加热器的设计方案提供给中国。袖珍加热器是一种可以制备二硼化镁薄膜的装置，该薄膜材料在温度39开尔文以下呈现出超导特性。
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这起案子在郗小星被捕四个月后就以检方撤诉而告终。...但回归后，‌他已不再是物理系主任，且几乎失去了所有的研究资助。
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郗小星并非个案。在他之前，美国国家气象局华人水文专家陈霞芬被控涉嫌从事“经济间谍”，‌被起诉后又撤诉；在他之后，世界知名机器人专家、密歇根州立大学教授席宁，知名海湾修复学者、海湾水研究所科学家胡克林等人，‌都先后以类似的联邦重罪被起诉，后又撤诉。

到了特朗普执政期间的2018年11月，时任美国司法部长杰夫·塞森斯（Jeff Sessions）宣布了一项“中国行动计划”（China Initiative），旨在确定中国商业秘密盗取案件的调查和执行重点，‌其中一项内容即针对美国大学的科研领域。该计划将可能存在于实验室、高等院校及国防工业基地的研究人员定性为“新型信息收集者”。美国司法部认为，这些人“可能会在违背美国利益的情况下进行技术转让”。

此后，多名在美华人科学家经历噩梦。先后约有20名在研究机构任职的华人学者在该行动计划下被起诉，‌其中7名学者的案子已被撤诉；田纳西大学机械、航天与生物医学工程系副教授胡安明作为首个出庭受审的华人学者，‌被无罪释放；6名学者与检方达成辩诉交易；另有6到7名学者的案子仍在进行中。迄今，没有一名华人学者在出庭受审后被定罪。
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对这些华人学者来说，不管是被无罪释放，还是被撤诉，从被指控的那一天起，其名誉及连带损失就已经发生，一些科学家辉煌的职业生涯就此终结。
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“中国行动计划”正式宣布至2021年底，美国司法部公开了超过70起案件，其中20多起针对的是其所谓在高等研究机构任职的“新型信息收集者”，占到了约25%。这其中不仅有华人，一些与中国有合作的非华人科学家也成为了靶子。
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“‘中国行动计划’下大多数提起诉讼和在新闻中被报道的所谓间谍案，‌并不是我们想象中像《007》电影里那样窃取政府最高机密信息。”吴华扬介绍，这些案子最终是关于签证申请或者资助申请中的错误陈述、纳税申报遗漏，‌甚至一些可能只属于民事而非刑事性质的案件。政府机构或高等院校应当就资助申请中的错误陈述或报税等问题对学者进行内部调查，如果确实存在这些问题，一般也不会走向刑事诉讼，只是学者的资助可能会被停止，或者会被机构解雇。

财新梳理法律界人士截至2021年11月的统计以及美国司法部对“中国行动计划”的年度总结发现，‌2018年底和2019年共认定了30起相关案件，2020年认定了29起案件，2021年认定了15起案件。这些起诉涉及全美33个检察官办公室，‌案件数量最多的是美国首都华盛顿。但在这三年里公开的案件中，只有23起涉嫌间谍罪，其余案件包括与中国政府没有直接关系的涉嫌商业秘密盗窃、签证欺诈、金融犯罪，‌以及学者们遇到的未能披露与中国国有机构（包括大学和研究机构）的关系等指控。
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围绕“中国行动计划”的争议似乎并未影响到更大层面上中美两国科学竞争升级。2021年5月12日，美国参议院商务委员会高票通过《无尽前沿法案》（又名《美国创新与竞争法》，下称《法案》），诸多评论认为这是学界的“铁幕落下”。比如《法案》明确规定，如果在美工作的科学家参与了任何由中国资助的科研人才计划，‌他们将不被允许获取美国联邦资助的研究项目。

具体来说，‌《法案》禁止所有美国联邦科学机构的雇员、合同工、独立承包商及其他个人、访问学者、工程师等参与外国政府的人才招聘计划。同时明确，如果有学者参与中国、俄罗斯等国的人才招聘计划，‌那么这些人将被禁止作为项目负责人或项目参与者申请美国联邦政府的研究资助或参与这些研究项目；获取美联邦研究资助的学者如参加国际会议或其他国际合作和项目，需得到相应联邦科学机构的批准。

不少在“中国行动计划”下被起诉的华人或非华人学者，‌都曾参与中国的科研人才计划，‌在中国担任兼职教授等，这一原本并不被禁止的情况似将出现变化。此外，“中国行动计划”的案子多涉及科学机构的相关政策模糊不清，比如在胡安明案中，几番激烈讨论之后才确定NASA资助项目的分包商是田纳西大学，而不是胡安明。

此次《法案》对作为资助接收方的研究机构也要求，在切实可行的前提下，‌这些资金不能被参与中国、俄罗斯等国人才招聘计划的雇员学者使用。《法案》要求，自生效日起一年内，各个联邦科学机构（比如NIH、美国自然科学基金会、NASA等）需要根据这些要求发布具体的政策。

值得一提的是，‌该《法案》取名“无尽的前沿”，也颇有渊源。1945年11月，时任美国科学研究与开发办公室主任范内瓦·布什呈递给时任美国总统杜鲁门的报告《科学：无尽的前沿》（下称“报告”），回应了前总统富兰克林·罗斯福关于战后如何重建科学研究体系的关切。此后每当美国的科学发展地位面临挑战时，“无尽的前沿”总会被再度提起。
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内详👉(财新周刊)

#路透社 #消息人士 #美国 #审查 #阿里 #阿里云 #国家安全

【知情者指美国正在审查阿里云构成的国家安全风险】

路透社周二（1月18日）引述三名知情人士说，‌拜登政府正在审查中国电子商务巨头阿里巴巴的云业务，‌以确定它是否对美国国家安全构成风险。

美国正加大对中国科技公司与美国公司的业务往来的审查力度。

报道指，‌美国当局的调查重点是阿里巴巴如何存储美国客户的数据，‌包括他们的个人信息和知识产权，‌以及中国政府是否可以访问这些数据。

其中一名知情人士表示，‌美方的另一个担忧是，‌北京方面可能会干扰美国用户对其存储在阿里云的信息的访问。

美国监管机构最终可能会选择迫使阿里巴巴采取措施，‌以降低其云业务带来的风险，‌或完全禁止国内外美国人使用该服务。

周二开盘前，‌阿里巴巴美国上市股票一度下跌近3%，‌最后跌幅略高于1%。(联合早报)(路透社)

#中美 #美国 #审查 #中国行动计划 #指控 #陈刚

【美国检察官撤销对华人教授陈刚的刑事指控】

美国司法部马萨诸塞州联邦检察官20日撤销针对麻省理工学院教授陈刚的刑事指控。这位华人教授此前曾因被指控未披露在中国的合作而遭美方逮捕。美国媒体称，‌这是美国司法部所谓“中国行动计划”遭遇的最新挫折。

美国检察官蕾切尔·罗林斯当天发表声明说，‌在仔细评估最新获得的证据信息后，‌检方已确定无法在后续审判中履行举证责任。马萨诸塞州当地法院法官随后批准撤销针对陈刚的所有指控。

陈刚在一份声明中说，‌这个所谓“#中国行动计划”仍在继续给学术界带来不必要的恐慌，‌其他科学家仍然面临指控。

所谓“中国行动计划”由美国司法部于2018年正式启动，‌宣称旨在调查被认为威胁美国国家安全的商业机密窃取和经济间谍活动。据美国媒体报道，‌作为“中国行动计划”的一部分，‌过去三年美方曾起诉数十名学者和研究人员，‌其中多数为华人。

2021年1月14日，‌陈刚被美方逮捕。麻省理工学院院长拉斐尔·里夫曾表示，‌陈刚受指控行为中所获资金是用于推进团组工作和学院的研究及教育任务。

58岁的陈刚是在中国出生的机械工程和纳米技术专家，‌2000年入籍美国。

他被指在申请美国能源部拨款时，‌未申报在中国的工作和所获奖励而被起诉。面对的指控包括，‌没有披露担任中国政府的“海外专家”，‌以及深圳南方科技大学顾问委员会成员的身份。

上个月，‌被控隐瞒参加中国政府“千人计划”的哈佛大学原化学和生化系主任、知名纳米专家利伯被裁定罪名成立。

不过，‌被控隐瞒与中国政府关系的田纳西大学华裔教授、纳米技术专家胡安明去年被判无罪，‌另六名研究员案子也撤销。(联合早报)(新华社)

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【U.S. Drops Its Case Against M.I.T. Scientist Accused of Hiding China Links】- 纽约时报
【US drops case against MIT professor accused of ties to China】- 美联社

#台湾 #大陆 #出版 #审查 #麦田出版社

【台湾出版社将书中“大陆“全改成”中国“，”哥伦布发现新中国”闹笑话】

台湾知名的麦田出版社近日把一本大陆书籍中的“大陆”二字全部一键替换成“中国”。但实际上书中许多“大陆”都指的是“大陆板块”的意思，结果闹出了“哥伦布发现新中国’、“南亚次中国”、“欧亚中国”等笑话。出版社周六（19日）上午发出道歉声明，承诺会将新书全面下架并回收重制。

这本书的中国大陆版名为《中国食辣史》，‌书中考查了中国食用辣椒四百年来的历史，作者是大陆学者曹雨。今年1月，这本书在台湾以《激辣中国》为名发行，由台湾知名出版社麦田出版社出版。

曹雨周五（18日）晚间在脸书发文，‌指出自己的书《激辣中国》在台湾出版，但书中所有的“大陆”都被机械式替换成了“中国”，‌但他强调因书中所用的“大陆”其实都是continent，指的是新大陆、欧亚大陆之类的内容，如此一改，书中竟出现“哥伦布发现新中国是辣椒得以从美洲传播到全世界的契机”等内容，相当诡异。

曹雨说，出现如此离谱的错误，‌明显是出版方篡改了作者的原文后，连校对这样基本的印前工作也懒得履行，‌结果就成了现在这副模样，“这已经不是‘疏忽’能够解释的了，这是根本没有职业操守才做得出的事情！”

曹雨也提到，他的书在中国出版时的书名为《中国食辣史》，‌原稿中有两章，分别是“辣椒与红色革命”（讲辣椒与共产党红色文化之瓜葛）、“大破大立”（讲文化大革命时期饮食文化之破碎），但都被大陆出版方完全删除，不予面世，为此他曾愤懑不已，“本以为在言论自由的台湾，能够让作品以更理想的面貌问世，结果又是这么一副‘残样’。”

曹雨强调，如今的海峡两侧，真是各有各的崩坏，坏得争奇斗艳，‌坏得让人脑子被门夹了都想不出来，“我曾听人说过，如今的世界是一个‘比烂’的世界，初问时还不敢尽信，这下我相信了。其实两边的行为其实都有一点共同的地方，就是都不尊重作者，‌都不尊重读者，都是徒为所谓的‘政治正确’而做出一些贻笑后世的愚行。”(HK01)(中时电子网1、2)

#中美 #美国 #审查 #中国行动计划 #麦卡锡主义 #亚裔

【美司法部宣布终止“中国行动计划”，承认助长对亚裔歧视】

当地时间2月23日，‌美国司法部宣布终止备受争议的“中国行动计划”（China Initiative）。

负责国家安全事务的助理司法部长马修 · 奥尔森在乔治·梅森大学国家安全研究所发表演讲时宣布了这一变化。

奥尔森表示，‌司法部此前对该计划进行了为期数月的审查，‌并得出结论：亚裔美国人和学者社区长期以来对该计划的批评是有道理的——他们一直认为该计划不仅助长了歧视，‌还损害了美国吸引顶尖人才和追求尖端研究的努力。

他表示，‌司法部将采取更广泛的措施来维护美国的国家利益，‌但不会再把这些调查归类于“中国行动计划”的标签之下。因为他认为，当前的威胁除了来自中国之外还包括俄罗斯、伊朗和朝鲜。

美国司法部国家安全司反间谍和出口管制部门前负责人大卫劳夫曼表示，“早就应该取消‘中国行动计划’这个名称了”，“中国将继续对美国的经济和国家安全利益构成侵略性和无情的威胁”，“但司法部可以优先应对这种威胁，而不需要一个煽动性的绰号。”

“中国行动计划”始于前任总统特朗普任内。2018年11月，‌美国司法部启动了这项所谓为了应对外国安全和技术威胁的行动。过去三年里，‌美国政府的行动一步步“升级”，‌数百名美国科学家遭到政府调查，‌数十人因刑事指控被捕。其中绝大多数为华裔美国人或中国人。(澎湃新闻)(NPR)

中国外交部对此表示，敦促美方停止渲染所谓中国威胁，停止将中国作为“假想敌”、编造借口抹黑中国，停止干扰中美各领域正常交流合作，彻底消除上届政府的“遗毒”，多做有利于中美关系稳定发展和两国互信合作的事。(中新社)

#俄罗斯 #乌克兰 #欧盟 #加拿大 #日本 #土耳其 #制裁 #空域 #SWIFT #媒体 #审查 #今日俄罗斯 #卫星通讯社

【欧洲对俄罗斯进一步制裁】

欧盟关闭对俄罗斯的领空，包括寡头的私人飞机。此前欧洲十多个国家已经对俄罗斯关闭领空，俄罗斯也予以相同的手段进行回应。

欧盟禁止今日俄罗斯和卫星通讯社两家媒体。

欧盟表示，俄罗斯超过一半的央行储备将被冻结。

‌欧盟27个成员国已决定向乌克兰军队提供价值4.5亿欧元的一揽子武器装备，‌以及价值5000万欧元的燃料、防护设备等“非致命性物资”。这是欧盟第一次直接为遭受攻击的国家购买武器提供资金。(CNN)(央视新闻)

【加拿大总理宣布对俄罗斯关闭领空】

加拿大总理特鲁多当地时间2月27日通过社交媒体宣布，对俄罗斯立即关闭领空。(央视新闻)

【日本表示加入对俄的SWIFT制裁】

日本首相岸田文雄周日表示，日本将与美国和其他西方国家一道，阻止某些俄罗斯银行接入环球银行金融电信协会(SWIFT)国际支付系统。

岸田文雄还告诉记者，东京将对俄罗斯总统普京实施制裁，并向乌克兰提供1亿美元的紧急人道主义援助。(路透社)

【土耳其外长：土耳其承认俄罗斯入侵乌克兰是“战争”】

土耳其外交部长梅夫吕特·恰武什奥卢周日表示，土耳其已认定俄罗斯对乌克兰的入侵是一场“战争”。

根据《蒙特勒公约》，土耳其可以在战时针对交战国关闭海峡，不过交战国的战舰可以返回其在黑海的基地。 (CNN)

#中美 #SEC #中概股 #审计 #滴滴

【证监会回应部分中概股进预摘牌名单：坚决反对将证券监管政治化】

近日，‌美国证监会（SEC）发布消息，‌依据《#外国公司问责法》认定了五家在美上市公司为有退市风险的“相关发行人”，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体与和黄医药。SEC并称，被临时认定的发行人若认为被认定错误，将有15个工作日与委员会工作人员联系，并应在信函中附上证据支持。

华尔街对冲基金人士对路透社表示，“可能是这几家公司最近发了年报，显示公司董事会可能出现中国政府指派的官员，表明有政府的资产在里面，这就导致美国审计部门难以获得充分的审计信息，违反了外国公司问责法。”

对此，‌证监会相关部门负责人表示，‌这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。我们此前已经多次就《外国公司问责法》的实施表明过态度。我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，‌但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。

中概股遭遇集体大跌，截至收盘，逸仙电商暴跌39.52%，贝壳跌23.93%，爱奇艺跌21.71%，拼多多跌17.49%，好未来跌16.72%，京东跌15.83%，哔哩哔哩跌14.10%，高途、携程、360数科跌超12%，腾讯音乐、滴滴跌逾10%，唯品会、新东方、小鹏汽车跌逾9%，阿里巴巴、网易、知乎跌逾7%，微博、百度跌超6%。(中新社)(路透社)(证监会)

【滴滴出行股价昨暴跌44%】

中国网约车平台巨头滴滴出行据报已暂停在香港上市准备工作后，‌滴滴出行股价昨天（11日）暴跌44%。

彭博社报道，‌据知情人士透露，‌中国国家互联网信息办公室通知滴滴高管，‌他们防止安全和数据泄露的建议没有得到落实，‌滴滴已暂停原订于今年夏天通过介绍方式在香港上市的准备工作。

这一消息传出后，‌投资者市场风声鹤唳，‌滴滴出行股票在股市一开市就面临强大抛售压力，‌股价暴跌44%至1.89美元的低点。

在同时被中美两国的监管机构调查期间，‌滴滴也尝试提出一些替代方案，‌包括将数据移交给第三方中国公司，‌或向国有公司出售股份。不过，‌滴滴仅在纽约上市五个月后，‌就宣布从美国退市并计划在香港上市。(联合早报)

#中美 #SEC #中概股 #审计

【证监会发布关于就《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》公开征求意见的通知】

（三）增加程序性要求，‌明确企业保密责任。为使企业切实担负信息安全的主体责任，修订后的《规定》将要求境内企业境外发行上市过程中向证券公司、会计师事务所等证券服务机构以及境外监管机构提供、披露，或者通过其境外上市主体等提供、披露文件资料时，遵守保密相关法律法规。要求境内企业向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，就提供的涉密敏感信息具体情况提供书面说明。证券公司、证券服务机构应当妥善保存上述书面说明以备查（第三、四、五条）

（五）修改有关境外检查的规定。结合跨境审计监管合作的国际惯例，‌删除《规定》中关于“现场检查应以我国监管机构为主进行，或者依赖我国监管机构的检查结果”的表述。结合《证券法》第一百七十七条的规定，明确境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就境内企业境外发行证券和上市相关活动对境内企业以及为该等企业提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检查的，应当通过跨境监管合作机制进行，证监会或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助，为安全高效开展包括联合检查在内的跨境监管合作提供制度保障（第十一条）

内详👉(中国证监会)

【0401 彭博：中国准备允许美国审核中概股审计底稿】

据彭博，‌中国政府准备最早于今年年中，‌给予美国监管机构对纽约上市的大部分中国公司审计底稿的全部访问权限。不过，‌细节仍在讨论中，‌希望能与美方在夏季前后达成协议。知情人士透露，‌中国证监会和其他监管机构正在起草框架方案，‌以便在纽约上市的200多家中国公司中的大部分保住上市地位。不过，‌知情人士称政府准备接受部分握有敏感数据的国有企业和民营企业退市。据悉，‌框架方案预计将澄清甚么数据会触发国家安全顾虑，‌监管机构正在讨论阿里巴巴等处理消费者信息的公司是否会自动归于此类。而处理大量此类信息不一定会让一家公司成为安全顾虑。 (华尔街日报)

#中美 #SEC #中概股 #审计

【中国据报计划给予美审计权限 中概股跳涨】

中国政府据报计划同意美国监管机构全面获取在美上市中国公司的审计报告后，‌包括阿里巴巴、京东在内多个在美上市的中国股票昨天（4日）均出现跳涨。

据彭博社报道，‌阿里巴巴股票昨天在盘前交易中跳涨5%、其电子商务同行京东攀升5.9%、拼多多上涨8.5%、哔哩哔哩和滴滴出行是涨幅最大的公司之一，‌涨幅高达12%。美国存托凭证的上涨追踪了恒生科技指数5.4%的涨幅，‌是两周以来的最大涨幅。

中国证监会会同财政部、国家保密局、国家档案局上周六就修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》公开征求意见。

彭博社报道认为，‌此举有可能消除美国监管机构全面获取在纽约上市的中国公司审计报告的一个关键障碍，‌结束长期以来关于数据共享的争议。

摩根士丹利中国市场策略师王滢（Laura Wang）前天在一份声明中说，‌这是澄清中国在审计争端上的立场的重要一步，‌现在就美国存托凭证（ADR）争端达成最终协议的可能性更高。 (联合早报)

#中美 #美国 #审查 #中国行动计划 #麦卡锡主义 #亚裔

【中国行动计划：美大学教授隐瞒与中国政府联系被定罪】

美国堪萨斯大学前教授 #冯涛 因隐瞒与中国政府有联系，‌当地时间周四（4月7日）被联邦陪审团定罪。

根据美国司法部7日发布的声明，‌美国堪萨斯大学前教授冯涛（Feng Tao aka Franklin Tao）在校内开展美国政府资助研究计划的同时，‌还刻意隐瞒受雇于隶属中国政府的大学，‌被指三项电汇欺诈和一项虚假陈述罪成。

声明说，‌50岁的冯涛将因电汇欺诈罪面对20年监禁和高达25万美元罚款，‌研究计划下每项欺诈罪最高刑罚为10年监禁和25万美元罚款。

根据声明，‌冯涛是美国堪萨斯大学的全职教授，‌2018年接受中国福州大学聘书，‌担任长江学者特聘教授。根据职务规定，‌他必须是福州大学的全职员工。

冯涛在与福州大学达成协议前，‌未向美国堪萨斯大学请示，‌也没通知堪萨斯大学有关聘任，‌并撒谎隐瞒受聘事宜。2018年12月，‌被告人冯涛搬回中国在福州大学担任全职教授，‌同时向堪萨斯大学管理层谎称他人在欧洲。

作为堪萨斯大学教员，‌冯涛在堪萨斯大学和美国两个政府机构能源部和全国科学基金会合作的计划下开展研究工作。冯涛令堪萨斯大学向美能源部和全国科学基金会申请拨出数以万计研究款项，‌并在签署联邦政府和堪萨斯大学条规电子文件时，‌重申自己明白文件内容，‌以及作出所需披露。

另据路透社报道，‌冯涛是美国司法部“中国行动行动”计划下20多名被控的学者之一，‌该计划由前总统特朗普推动，‌应对怀疑为中国政府从事经济间谍和窃取研究成果活动。

冯涛否认有罪，‌他的代表律师泽登博格在声明中说，‌美国地方法院法官罗伯逊说，‌她在美政府提供的证据中发现有“显著的问题”，‌因此他将针对审后判决提出质疑。泽登博格说：“我们对陪审团的判决深感失望，‌我们相信所提呈的证据站不住脚。”

公开资料显示，‌冯涛出生于中国，‌20多年前移居美国，‌之后在堪萨斯定居。2014年，‌他加入堪萨斯大学化学系，‌参与再生能源环保研究计划，‌2018年被美国司法部指受聘于中国福州大学。 (联合早报)(路透社)(美国司法部)

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【滴滴发布美股退市公告，证监会回应：个案不影响中美合作进程】

4月16日晚间，滴滴出行公布了截至 2021 年 12 月 31 日的第四季度未经审计财报。财报显示，按美国通用会计准则（GAAP）计算，滴滴出行 2021 年第四季度总营收为 408 亿元人民币，上年同期为 467 亿元。

滴滴今日还发布将于美股退市的相关公告，同时宣布腾讯总裁刘炽平辞任董事，任命腾讯副法律总顾问 Fengxia Liang 为新董事。滴滴将于 5 月 23 日 19:00 举行特别股东大会 ，就自愿退市一事进行投票，在退市完成前，该公司将不会申请其股份在其他任何证券交易所上市。

对此，证监会回应称：这是企业根据市场和自身情况作出的自主决策。证监会一贯坚持企业境外上市活动应当遵守上市地和经营地的法律法规和监管规则，要求上市公司切实保护投资者，尤其是中小投资者的合法权益。滴滴自主退市这一特定个案，与其他在美上市中概股无关，与目前正在进行的中美审计监管合作磋商无关，不影响双方合作进程。

去年 12 月 3 日，滴滴出行官微就发布消息表示：“经认真研究，公司即日起启动在纽交所退市的工作，并启动在香港上市的准备工作。”(IT之家)(中国证监会)

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【消息人士：中美磋商审计底稿现场检查等事宜】

据彭博社报道，‌为实现对在美上市的多数中国企业进行审计底稿现场检查，‌知情人士称，‌双方正就如何让美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)到访中国等细节进行磋商，‌包括入境是否需要隔离等具体安排。

现场检查的实施或将为自去年中以来暂停的中资企业赴美上市重启铺平道路，‌亦表明中国政府努力在保障国家安全与维护投资者信心、满足企业融资需求之间寻求平衡。知情人士同时透露，‌两国尚未就推进检查达成最终协议。

此前，‌中国监管部门已就境内企业境外上市的相关保密和档案管理工作做出修订，‌被视作为给予美国监管机构对中概股全部审计底稿的检查权限移除了一个重大障碍。

美国要求所有上市公司的审计情况必须接受PCAOB的检查，‌中美双方就这项法律要求已讨论了长达二十年。特朗普任期末的国会通过了一项立法，‌要求将拒不遵守的外国公司摘牌。这项法律令该问题升级，‌对在美上市的中资企业尤其构成威胁，‌因中方此前以国家安全顾虑为由拒绝给予公司审计底稿的访问权限。

中国政府曾提议允许美国进行部分审计审查，‌但美国坚持要求该国的检查人员必须能够进入外国会计师事务所，‌并获得所有在美国上市公司的审计底稿。(联合早报)(彭博社)

4月29日，午后恢复交易，恒生科技指数涨幅快速扩大至10%，腾讯控股涨逾12%，京东集团涨逾22%，阿里巴巴涨逾14%，美团涨逾14%。

此外据央视新闻，中共中央政治局4月29日召开会议，分析研究当前经济形势和经济工作，审议《国家“十四五”期间人才发展规划》。会议指出，要促进平台经济健康发展，完成平台经济专项整改，实施常态化监管，出台支持平台经济规范健康发展的具体措施。(澎湃新闻)

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【京东、拼多多等 88 家公司被美列入预摘牌名单】

5 月 4 日，美国证券交易委员会(SEC)扩大了“预摘牌”名单，根据 2020 年颁布的《外国公司问责法案》，将 88 家公司列入可能被美国交易所摘牌的实体名单，其中包括中国的京东、拼多多、哔哩哔哩和网易。

除了京东、拼多多、哔哩哔哩和网易外，其他被列入名单的大型中国公司包括晶科能源控股有限公司(JinkoSolar)、蔚来汽车公司和中国石油化工等。

消息人士上个月透露，中国监管机构已要求包括阿里巴巴、百度和京东在内的一些美国上市公司准备更多的审计披露。

中国还于 4 月初提议修改离岸上市的保密规则，旨在消除中美在审计监督方面合作的法律障碍，但目前尚不清楚中国政府是否会授予美国新上市法所要求的访问权限。

但随着整体市场的回升，交易员们在很大程度上摆脱了最新一轮的增持。哔哩哔哩在香港的涨幅高达 7.1%，而京东的涨幅高达 4.1%。

“这些名字被加入证监会的名单是在预期之内的，也是之前宣布的过程的一部分。Union Bancaire Privee 的高级分析师 Vey-sern Ling 说：“名单上有这么多名字，市场不应该再把它看作是一个重大事件。(联合早报)(路透社)(彭博社)(SEC)

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