#批量 #维权 #证券法 #诉讼成本
【首次批量启动代表人诉讼程序，超280名投资者向4家上市公司索赔】
根据南京市中级人民法院的公告，有超过280名投资者对4家上市公司发起诉讼，这也是新证券法实施后，公开首次批量启动的代表人诉讼程序。记者电话采访了几位发起诉讼的投资者，有投资者认为，由于上市公司在信息披露上的违规行为，让自己的投资蒙受损失，所以来起诉希望获得赔款。
南京中院负责该批案件的工作人员告诉记者，该批案件采用代表人诉讼审理方式，也就是说在人数众多的情况下，每个案件可推选2-5名代表人来打官司，相比每个投资者单案单审，能节约原告投资者大量时间精力方面的诉讼成本，符合公告内显示的投资时间区间的受损投资者，只要在征集期内向法院登记，就可以参与诉讼。(财经网)
【首次批量启动代表人诉讼程序，超280名投资者向4家上市公司索赔】
根据南京市中级人民法院的公告，有超过280名投资者对4家上市公司发起诉讼，这也是新证券法实施后，公开首次批量启动的代表人诉讼程序。记者电话采访了几位发起诉讼的投资者，有投资者认为，由于上市公司在信息披露上的违规行为，让自己的投资蒙受损失，所以来起诉希望获得赔款。
南京中院负责该批案件的工作人员告诉记者，该批案件采用代表人诉讼审理方式，也就是说在人数众多的情况下，每个案件可推选2-5名代表人来打官司，相比每个投资者单案单审，能节约原告投资者大量时间精力方面的诉讼成本，符合公告内显示的投资时间区间的受损投资者，只要在征集期内向法院登记，就可以参与诉讼。(财经网)
#创业板 #证监会 #IPO注册
【证监会同意4家公司创业板IPO注册】
7月24日晚间，证监会按法定程序同意以下企业创业板首次公开发行股票注册：北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司、杨凌美畅新材料股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与深圳证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。
根据相关规定，创业板试点注册制下，首只新股上市的首日起，创业板全部“存量股票”的竞价交易将实行新规定。其中，竞价交易将实行20%的价格涨跌幅限制。
根据创业板交易特别规定，创业板注册制下，新上市企业上市前5日不设涨跌幅，之后涨跌幅限制从目前的10%调整为20%。存量公司日涨跌幅同步扩至20%。（新浪财经）
【证监会同意4家公司创业板IPO注册】
7月24日晚间，证监会按法定程序同意以下企业创业板首次公开发行股票注册：北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司、杨凌美畅新材料股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与深圳证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。
根据相关规定，创业板试点注册制下，首只新股上市的首日起，创业板全部“存量股票”的竞价交易将实行新规定。其中，竞价交易将实行20%的价格涨跌幅限制。
根据创业板交易特别规定，创业板注册制下，新上市企业上市前5日不设涨跌幅，之后涨跌幅限制从目前的10%调整为20%。存量公司日涨跌幅同步扩至20%。（新浪财经）
#外国公司问责法案 #证监会 #中美 #上市 #审查 #审计 #SEC
【美众议院通过外国公司问责法案，限制中企在美上市】
美国众议院当地时间12月2日通过“外国公司问责法案”，可能阻止一些中企在美交易所上市。
该法案于今年5月曾在美参议院通过。该法案规定，如果外国公司连续三年未能通过美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）的审计，将被禁止在美国任何交易所上市。不少分析称，该法案可能阻止一些中资企业在美国交易所挂牌上市，除非他们遵守美国的审计标准。
长期以来，中国当局一直不愿意让海外监管机构检查本地会计师事务所，理由是国家安全问题。但中国证券监管机构的官员今年早些时候表示，他们愿意在某些情况下允许检查审计文件，但过去旨在解决争端的协议在实践中未能奏效。
普衡(Paul Hastings)律师事务所驻香港的合伙人吴壮辉表示，中国公司可能考虑改在香港或其他地方上市，像是阿里巴巴和肯德基中国运营商百胜中国在内的几家在美国上市的中国企业，最近就在香港进行了二次上市。（路透社）
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0525 美国《外国公司问责法案》要求外国公司额外披露信息；中国证监会:削弱全球投资者对美国资本市场的信心
0810 证监会：中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿
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美国众议院当地时间12月2日通过“外国公司问责法案”，可能阻止一些中企在美交易所上市。
该法案于今年5月曾在美参议院通过。该法案规定，如果外国公司连续三年未能通过美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）的审计，将被禁止在美国任何交易所上市。不少分析称，该法案可能阻止一些中资企业在美国交易所挂牌上市，除非他们遵守美国的审计标准。
长期以来，中国当局一直不愿意让海外监管机构检查本地会计师事务所，理由是国家安全问题。但中国证券监管机构的官员今年早些时候表示，他们愿意在某些情况下允许检查审计文件，但过去旨在解决争端的协议在实践中未能奏效。
普衡(Paul Hastings)律师事务所驻香港的合伙人吴壮辉表示，中国公司可能考虑改在香港或其他地方上市，像是阿里巴巴和肯德基中国运营商百胜中国在内的几家在美国上市的中国企业，最近就在香港进行了二次上市。（路透社）
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#结婚 #离婚 #婚姻登记 #自助机 #南京 #证件 #民政局
【南京推出婚姻登记自助机：3分钟完成登记，4分钟便可领证】
新人通过选择“结婚登记”选项，依次完成身份确认、联网审查、扫描户口簿、信息录入、打印材料5个步骤，3分钟内就可完成结婚登记，4分钟内便可以从窗口领取结婚证。这是南京市建邺区民政局率先推出的婚姻登记自助服务。
据建邺区民政局婚姻登记处介绍，原有的人工婚姻登记程序较为复杂，而且一到情人节等热门节日，结婚登记的新人多，排队等候用时往往很长，给新人们带来不便。婚姻登记处为此将初审、受理、审查、登记等程序纳入自助终端，高效便捷。
除登记结婚外，自助终端还能进行补领结婚证、补领离婚证、自助拍摄证件照、材料复印等操作。此外，婚姻登记自助终端还融合了身份识别、证件智能扫码与对比、智能信息采集、婚史审查等功能，能有效避免冒领登记。
建邺区民政局婚姻登记处有关负责人说，婚姻登记处还将在完善结（离）婚登记线上预约、结（离）婚现场自助办理、照片文档自助打印等功能的基础上，创新开发颁证预约系统，引进更多智能设备，进一步丰富婚姻登记自助终端的功能。(澎湃新闻)
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新人通过选择“结婚登记”选项，依次完成身份确认、联网审查、扫描户口簿、信息录入、打印材料5个步骤，3分钟内就可完成结婚登记，4分钟内便可以从窗口领取结婚证。这是南京市建邺区民政局率先推出的婚姻登记自助服务。
据建邺区民政局婚姻登记处介绍，原有的人工婚姻登记程序较为复杂，而且一到情人节等热门节日，结婚登记的新人多，排队等候用时往往很长，给新人们带来不便。婚姻登记处为此将初审、受理、审查、登记等程序纳入自助终端，高效便捷。
除登记结婚外，自助终端还能进行补领结婚证、补领离婚证、自助拍摄证件照、材料复印等操作。此外，婚姻登记自助终端还融合了身份识别、证件智能扫码与对比、智能信息采集、婚史审查等功能，能有效避免冒领登记。
建邺区民政局婚姻登记处有关负责人说，婚姻登记处还将在完善结（离）婚登记线上预约、结（离）婚现场自助办理、照片文档自助打印等功能的基础上，创新开发颁证预约系统，引进更多智能设备，进一步丰富婚姻登记自助终端的功能。(澎湃新闻)
#乐视 #贾跃亭 #证券市场 #终身禁入 #财务造假
【中国证监会：对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施】
4月13日，中国证监会发布市场禁入决定书，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
根据决定书，乐视网、贾跃亭等存在财务造假、未按规定披露关联交易、未披露为乐视控股等公司提供担保事项、未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况、欺诈发行五项违法事实。
中国证监会称，乐视网实际控制人，时任乐视网董事长贾跃亭、时任乐视网财务总监杨丽杰违法情节特别严重，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
中国证监会指出，贾跃亭、杨丽杰在推动乐视网发行事项及涉及的财务造假事项中发挥了组织、策划、领导、实施作用。其中，在报送、披露的发行申请文件上签字并保证所披露的信息真实、准确、完整，违法情节特别严重，是乐视网欺诈发行行为直接负责的主管人员。
此外，中国证监会称，时任乐视网副董事长、副总经理刘弘、时任乐视网监事、监事会主席吴孟、时任乐视网副总经理贾跃民违法情节较为严重，决定对刘弘、吴孟采取10年证券市场禁入措施，对贾跃民采取8年证券市场禁入措施。(第一财经)(证监会)
【中国证监会：对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施】
4月13日，中国证监会发布市场禁入决定书，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
根据决定书，乐视网、贾跃亭等存在财务造假、未按规定披露关联交易、未披露为乐视控股等公司提供担保事项、未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况、欺诈发行五项违法事实。
中国证监会称，乐视网实际控制人，时任乐视网董事长贾跃亭、时任乐视网财务总监杨丽杰违法情节特别严重，决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
中国证监会指出，贾跃亭、杨丽杰在推动乐视网发行事项及涉及的财务造假事项中发挥了组织、策划、领导、实施作用。其中，在报送、披露的发行申请文件上签字并保证所披露的信息真实、准确、完整，违法情节特别严重，是乐视网欺诈发行行为直接负责的主管人员。
此外，中国证监会称，时任乐视网副董事长、副总经理刘弘、时任乐视网监事、监事会主席吴孟、时任乐视网副总经理贾跃民违法情节较为严重，决定对刘弘、吴孟采取10年证券市场禁入措施，对贾跃民采取8年证券市场禁入措施。(第一财经)(证监会)
#约谈 #互联网金融 #金融工具 #信息垄断 #垄断 #风险隔离 #监管 #证券化 #信息安全 #个人信息
【金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业】
2021年4月29日，人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门（以下简称金融管理部门）联合对部分从事金融业务的网络平台企业进行监管约谈，人民银行副行长潘功胜主持约谈。#腾讯、#度小满金融、#京东金融、#字节跳动、#美团金融、#滴滴金融、#陆金所、#天星数科、#360数科、#新浪金融、#苏宁金融、#国美金融、#携程金融 等13家网络平台企业实际控制人或代表参加了约谈。
...
金融管理部门针对当前网络平台企业从事金融业务中普遍存在的突出问题提出了整改要求。
一是坚持金融活动全部纳入金融监管，金融业务必须持牌经营。
二是支付回归本源，断开支付工具和其他金融产品的不当连接，严控非银行支付账户向对公领域扩张，提高交易透明度，纠正不正当竞争行为。
三是打破信息垄断，严格通过持牌征信机构依法合规开展个人征信业务。
四是加强对股东资质、股权结构、资本、风险隔离、关联交易等关键环节的规范管理，符合条件的企业要依法申请设立金融控股公司。
五是严格落实审慎监管要求，完善公司治理，落实投资入股银行保险机构“两参一控”要求，合规审慎开展互联网存贷款和互联网保险业务，防范网络互助业务风险。
六是规范企业发行交易资产证券化产品以及赴境外上市行为。禁止证券基金机构高管和从业人员交叉任职，保障机构经营独立性。
七是强化金融消费者保护机制，规范个人信息采集使用、营销宣传行为和格式文本合同，加强监督并规范与第三方机构的金融业务合作等。
...
(新华社 @微博)
【金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业】
2021年4月29日，人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门（以下简称金融管理部门）联合对部分从事金融业务的网络平台企业进行监管约谈，人民银行副行长潘功胜主持约谈。#腾讯、#度小满金融、#京东金融、#字节跳动、#美团金融、#滴滴金融、#陆金所、#天星数科、#360数科、#新浪金融、#苏宁金融、#国美金融、#携程金融 等13家网络平台企业实际控制人或代表参加了约谈。
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金融管理部门针对当前网络平台企业从事金融业务中普遍存在的突出问题提出了整改要求。
一是坚持金融活动全部纳入金融监管，金融业务必须持牌经营。
二是支付回归本源，断开支付工具和其他金融产品的不当连接，严控非银行支付账户向对公领域扩张，提高交易透明度，纠正不正当竞争行为。
三是打破信息垄断，严格通过持牌征信机构依法合规开展个人征信业务。
四是加强对股东资质、股权结构、资本、风险隔离、关联交易等关键环节的规范管理，符合条件的企业要依法申请设立金融控股公司。
五是严格落实审慎监管要求，完善公司治理，落实投资入股银行保险机构“两参一控”要求，合规审慎开展互联网存贷款和互联网保险业务，防范网络互助业务风险。
六是规范企业发行交易资产证券化产品以及赴境外上市行为。禁止证券基金机构高管和从业人员交叉任职，保障机构经营独立性。
七是强化金融消费者保护机制，规范个人信息采集使用、营销宣传行为和格式文本合同，加强监督并规范与第三方机构的金融业务合作等。
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(新华社 @微博)
#证券 #刑法修正案 #跨境数据 #信息安全 #中概股监管 #中概股 #监管
【中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》】
二、完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系
（五）加大刑事惩戒力度。贯彻实施刑法修正案（十一），同步修改有关刑事案件立案追诉标准，完善相关刑事司法解释和司法政策。
五、进一步加强跨境监管执法司法协作
（十九）加强跨境监管合作。完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。坚持依法和对等原则，进一步深化跨境审计监管合作。探索加强国际证券执法协作的有效路径和方式，积极参与国际金融治理，推动建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。
（二十）加强中概股监管。切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定，明确境内行业主管和监管部门职责，加强跨部门监管协同。
（二十一）建立健全资本市场法律域外适用制度。抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解释和配套规则，细化法律域外适用具体条件，明确执法程序、证据效力等事项。加强资本市场涉外审判工作，推动境外国家、地区与我国对司法判决的相互承认与执行。(新华网)
【证监会：坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规造富】
证监会7月5日消息，...要全面落实“零容忍”方针，推动完善证券执法体制机制，创新科技监管手段，从严打击恶性违法违规行为，有序推进证券纠纷特别代表人诉讼常态化等工作。要全面落实防风险守底线要求，加快健全风险预防、预警、处置、问责机制，严把资本市场入口关，坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规“造富”。(东方财富网)
【中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》】
二、完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系
（五）加大刑事惩戒力度。贯彻实施刑法修正案（十一），同步修改有关刑事案件立案追诉标准，完善相关刑事司法解释和司法政策。
五、进一步加强跨境监管执法司法协作
（十九）加强跨境监管合作。完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。坚持依法和对等原则，进一步深化跨境审计监管合作。探索加强国际证券执法协作的有效路径和方式，积极参与国际金融治理，推动建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。
（二十）加强中概股监管。切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定，明确境内行业主管和监管部门职责，加强跨部门监管协同。
（二十一）建立健全资本市场法律域外适用制度。抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解释和配套规则，细化法律域外适用具体条件，明确执法程序、证据效力等事项。加强资本市场涉外审判工作，推动境外国家、地区与我国对司法判决的相互承认与执行。(新华网)
【证监会：坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规造富】
证监会7月5日消息，...要全面落实“零容忍”方针，推动完善证券执法体制机制，创新科技监管手段，从严打击恶性违法违规行为，有序推进证券纠纷特别代表人诉讼常态化等工作。要全面落实防风险守底线要求，加快健全风险预防、预警、处置、问责机制，严把资本市场入口关，坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规“造富”。(东方财富网)
#以色列 #内塔尼亚胡 #证人 #坠机
【0914 内塔尼亚胡涉腐案证人坠机身亡】
以色列政府14日证实，希腊一起飞机坠毁事故的遇难者中有一人是以色列前总理本雅明·内塔尼亚胡所涉贪腐案件的证人。希腊官方已展开调查。
希腊航空事故调查和民航安全委员会主席扬尼斯·孔季利斯说，一名渔民13日在萨摩斯岛附近目睹坠机事件，说先后听到两声爆炸，“一声大，一声小”。
希腊民航局说，那架飞机从以色列北部港口城市海法起飞，前往位于爱琴海东部的萨摩斯岛，但在即将降落时，从雷达上消失。
以色列外交部确认，遇难者是以色列人海姆和埃丝特·吉龙夫妇，同为69岁，来自特拉维夫，所乘坐塞斯纳C182型单发动机四座螺旋桨飞机失事。
以色列检察院说，海姆·吉龙曾是以色列通信部一名副主任，原定要为内塔尼亚胡所受与企业利益交换指控出庭作证。
内塔尼亚胡受到多项贪腐指控，其中一项是涉嫌向媒体大亨提供监管上的优惠政策，以换取对他有利的“正面报道”。(新华社)
【0914 内塔尼亚胡涉腐案证人坠机身亡】
以色列政府14日证实，希腊一起飞机坠毁事故的遇难者中有一人是以色列前总理本雅明·内塔尼亚胡所涉贪腐案件的证人。希腊官方已展开调查。
希腊航空事故调查和民航安全委员会主席扬尼斯·孔季利斯说，一名渔民13日在萨摩斯岛附近目睹坠机事件，说先后听到两声爆炸，“一声大，一声小”。
希腊民航局说，那架飞机从以色列北部港口城市海法起飞，前往位于爱琴海东部的萨摩斯岛，但在即将降落时，从雷达上消失。
以色列外交部确认，遇难者是以色列人海姆和埃丝特·吉龙夫妇，同为69岁，来自特拉维夫，所乘坐塞斯纳C182型单发动机四座螺旋桨飞机失事。
以色列检察院说，海姆·吉龙曾是以色列通信部一名副主任，原定要为内塔尼亚胡所受与企业利益交换指控出庭作证。
内塔尼亚胡受到多项贪腐指控，其中一项是涉嫌向媒体大亨提供监管上的优惠政策，以换取对他有利的“正面报道”。(新华社)
#证监会 #VIE #IPO #彭博社 #消息人士
【中国证监会：禁止VIE架构企业在境外上市消息不属实】
针对有传闻称，中国证监会将禁止协议控制架构（variable interest entities，VIE）企业在境外上市，12月1日，中国证监会出面否认，称这一消息不属实。
彭博社12月1日报道称，多年来大批中国科企通过VIE架构实现海外上市，中国监管部门拟将实施禁止以VIE架构企业赴海外上市，新规将可堵塞规避监管审查的漏洞。
报道引述知情人士指，中国证监会目前正在起草有关文件，最快会在本月公开征求意见，新的规例旨在堵塞监管漏洞，不过使用VIE架构的企业仍然可以赴港上市，但需要获得监管部门批准。
报道称，若新的规定出台，目前使用VIE架构在美国及香港已经上市的公司，或需要进行调整，以令公司的股权架构更加透明，尤其是中国限制外资进入的领域。不过目前尚不清楚，中国证监会正在起草的文件，是否需要部分公司彻底改变股权架构，或者会令部分敏感企业退市。
所谓VIE结构，就是中国企业出于海外上市的目的在境外成立一家公司，从而使外国投资者可以买入其股票。(多维新闻)(中国证监会)(彭博社)
【中国证监会：禁止VIE架构企业在境外上市消息不属实】
针对有传闻称，中国证监会将禁止协议控制架构（variable interest entities，VIE）企业在境外上市，12月1日，中国证监会出面否认，称这一消息不属实。
彭博社12月1日报道称，多年来大批中国科企通过VIE架构实现海外上市，中国监管部门拟将实施禁止以VIE架构企业赴海外上市，新规将可堵塞规避监管审查的漏洞。
报道引述知情人士指，中国证监会目前正在起草有关文件，最快会在本月公开征求意见，新的规例旨在堵塞监管漏洞，不过使用VIE架构的企业仍然可以赴港上市，但需要获得监管部门批准。
报道称，若新的规定出台，目前使用VIE架构在美国及香港已经上市的公司，或需要进行调整，以令公司的股权架构更加透明，尤其是中国限制外资进入的领域。不过目前尚不清楚，中国证监会正在起草的文件，是否需要部分公司彻底改变股权架构，或者会令部分敏感企业退市。
所谓VIE结构，就是中国企业出于海外上市的目的在境外成立一家公司，从而使外国投资者可以买入其股票。(多维新闻)(中国证监会)(彭博社)
#摩根大通 #监控 #监管 #SEC #审查 #证券 #罚款 #合规 #个人信息
【摩根大通被罚2亿美元，因未能监督员工使用个人即时通讯应用】
美国证券交易委员会17日发布公告说，摩根大通公司旗下的摩根证券公司，因“大范围和长期”未能保存书面通信记录而受到监管处罚。
公告说，摩根证券公司承认其行为违反联邦证券法律，同意支付1.25亿美元罚款并改进相应程序，从而与美国证券交易委员会达成和解。
摩根证券公司承认，至少从2018年1月至2020年11月，其员工经常通过手机短信、社交软件和个人邮箱账号等沟通证券业务，而该公司没有根据法律要求保存这些记录。
除了接受罚款，摩根大通还同意聘请一名合规顾问，审查其如何监督员工在个人手机上的通信，并提出任何必要的改进建议。
美国证券交易委员会表示，摩根证券公司的相关操作显著影响了监管者调查潜在违法行为的能力。此外，美国证券交易委员会已就金融机构的记录保存问题发起多项调查。
美国证券交易委员会说，这是迄今为止因违反规定而开出的金额最大的罚单。这些规定要求券商保留大部分通讯信息，以便对数据进行内部监控并提交给监管机构。SEC 说，这种违规是普遍存在的，阻碍了一些执法调查，这些调查通常利用个人在电邮和其他通讯渠道中所写的内容。
另外，美国商品期货交易委员会当天发布公告说，已与摩根大通旗下三家公司就类似问题达成和解，并向相关企业处以7500万美元罚款。(新华社)(华尔街日报)
【摩根大通被罚2亿美元，因未能监督员工使用个人即时通讯应用】
美国证券交易委员会17日发布公告说，摩根大通公司旗下的摩根证券公司，因“大范围和长期”未能保存书面通信记录而受到监管处罚。
公告说，摩根证券公司承认其行为违反联邦证券法律，同意支付1.25亿美元罚款并改进相应程序，从而与美国证券交易委员会达成和解。
摩根证券公司承认，至少从2018年1月至2020年11月，其员工经常通过手机短信、社交软件和个人邮箱账号等沟通证券业务，而该公司没有根据法律要求保存这些记录。
除了接受罚款，摩根大通还同意聘请一名合规顾问，审查其如何监督员工在个人手机上的通信，并提出任何必要的改进建议。
美国证券交易委员会表示，摩根证券公司的相关操作显著影响了监管者调查潜在违法行为的能力。此外，美国证券交易委员会已就金融机构的记录保存问题发起多项调查。
美国证券交易委员会说，这是迄今为止因违反规定而开出的金额最大的罚单。这些规定要求券商保留大部分通讯信息，以便对数据进行内部监控并提交给监管机构。SEC 说，这种违规是普遍存在的，阻碍了一些执法调查，这些调查通常利用个人在电邮和其他通讯渠道中所写的内容。
另外，美国商品期货交易委员会当天发布公告说，已与摩根大通旗下三家公司就类似问题达成和解，并向相关企业处以7500万美元罚款。(新华社)(华尔街日报)